2018年，国务院国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》，开启国有企业合规管理元年，中央企业开始积极探索合规管理体系建设路径。

中铝股份以习近平法治思想为指导，全面落实国务院国资委关于法治央企建设与合规管理要求，围绕治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设目标，着力推进合规管理体系建设，不断增强法律合规工作的价值创造和风险防范能力，发挥法律合规的支撑保障作用。

以健全制度体系为保障。公司加强组织领导，推动合规管理组织机构建设和履职，积极落实主要负责人履行法治建设第一责任人职责要求，坚持公司党委对合规工作的全面领导。2021年10月，中铝股份成立法治建设与合规管理工作领导小组，公司党委书记、董事长担任组长，总裁、党委副书记任副组长，其他领导班子为成员。领导小组下设办公室，由公司分管法律合规工作领导任主任，各部门主要负责人为成员，法律合规部负责办公室日常工作。所属企业均明确了负责合规管理职能的内设机构，成立了合规管理领导机构。公司印发《合规管理办法》，从健全领导体制、建立工作机制、完善制度程序等方面构建了合规管理体系的“四梁八柱”。所属企业均制订了合规管理制度。

以防范化解风险为重点。公司持续完善法律管控体系，规范合同管理，推动使用合同示范文本，实现“经济合同、规章制度、重大决策三项法律审核100%全覆盖”；实施法律体系集约化建设，优化整合法律资源，在中铝集团率先建设形成对所属企业全覆盖的法律管控体系；狠抓案件“去存量、控增量”，全公司存量案件数量和涉诉金额逐年下降，新增案件数量和金额得到有效遏制。公司深入开展合规自查，组织开展了全领域、全级次、全方位违法违规问题和合规风险排查，对排查出的问题逐项进行整改，当年整改完成率为 92.6%。公司通过专项排查和问题整改，建立长效机制，提升合规经营管理水平。持续关注境外合规风险防范，指导重要境外子企业成立合规委员会，明确合规管理负责人，组织开展境外法律合规风险等排查，有效防范涉外法律合规风险。公司各部门设置合规管理员，在法律合规部指导下开展业务合规审查工作。积极组织开展合规培训，利用“中铝e企学”、企业公众号等平台，通过组织开展应知应会法律合规知识考试等方式，持续推动领导干部和重要岗位人员加强法治合规学习，多维度提升员工合规意识。

以合规管理体系成果推进。2023年4月，中铝股份正式发布“一手册四清单”合规体系建设成果文件。以《诚信合规手册》为纲领，以各部门合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单和合规法律法规清单为支撑，为各项业务合规和风险应对提供系统性指导。《诚信合规手册》为中铝股份合规体系建设纲领性文件，阐述了中铝股份及所属企业应遵循的合规管理基本规范，为公司经营管理行为和员工履职行为提供了原则性指引。公司合规风险识别清单按部门编制，由外部机构在对各部门负责人访谈基础上，根据各部门主要业务职责识别出的重点领域合规风险因素，评定出相应风险级别。此外，还编制了市场营销、投资管控等重点领域合计47个典型案例。公司岗位合规职责清单按部门编制，结合各部门具体岗位主要职责，从合规管理角度进一步明确了部门负责人、经理、业务经理三个层级岗位合规职责。公司业务流程管控清单以各部门现有业务流程为基础，通过在业务流程嵌入业务合规审查环节，进一步强化“管业务必管合规”原则，落实合规审查职责，建立合规审查机制。公司梳理了各部门日常工作涉及的主要法律法规和外部监管规定清单，以及应当遵守的强制性禁止性具体规定，供各部门在日常工作中查询使用。

中铝股份作为大型国有控股上市公司，以合规创造价值、依法合规经营为理念，建立了适合公司发展的合规管理体系。下一步，公司将不断完善合规体系，健全合规审查机制，做好合规评价和风险识别等工作，践行合规理念，树立合规意识，推动公司依法合规经营迈上新台阶。